2026年证券合规师考试《合规法律》试卷.docVIP

2026年证券合规师考试《合规法律》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司合规管理的核心原则是（）。

A.效率优先

B.风险控制

C.利润最大化

D.客户至上

2.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务时，其自营规模不得超过其净资本的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

3.证券公司内部控制的目的是（）。

A.提高经营效率

B.防范和化解风险

C.增加市场份额

D.降低运营成本

4.证券公司合规负责人应当由具备（）年以上证券从业经验的人员担任。

A.3

B.5

C.7

D.10

5.证券公司应当建立健全的合规管理制度，其首要目的是（）。

A.满足监管要求

B.提高公司形象

C.防范法律风险

D.增强市场竞争力

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当设立合规管理部门，其负责人应当（）。

A.由董事会成员担任

B.由监事会成员担任

C.由高级管理人员担任

D.由外部独立董事担任

7.证券公司合规管理的“三道防线”不包括（）。

A.业务部门

B.风险管理部门

C.内