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金融行业衍生品部衍生品员衍生品业务操作手册（执行版）

第一章总则与职责

第一节适用范围与定义

本手册旨在为金融行业衍生品部全体衍生品员提供标准化的业务操作指南，明确在交易执行、结算、风险管理及合规审查等关键环节的具体动作与要求。适用范围涵盖从客户准入、订单录入、交易撮合、成交确认到最终资金清算的全流程业务，包括场外期权（OTC）、互换（Swaps）及期货等衍生品种类。

定义中，“衍生品员”指持有基础资格认证并授权执行衍生品交易指令的专职或兼职人员；“交易指令”指由客户或内部指令下达的买卖、调整或对冲具体数量与价格的书面或电子指令。所有业务操作必须严格遵循“合规先行、风险可控、效