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2025年金融行业合规部专员内幕信息管理工作手册

第1章

1.1内幕信息管理的法规依据与适用范围

依据《中华人民共和国证券法》及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规，内幕信息是指证券、期货投资、金融衍生品交易、基金、期货、股票等金融市场的交易价格或者证券、期货、金融衍生品交易价格尚未公开，但可能对证券、期货、金融衍生品投资、基金、期货、股票等金融市场的交易价格产生较大影响的信息。本手册适用于全行所有从事金融业务、涉及证券交易决策的合规部专员，确保在合规红线内精准识别并管控关键风险点。适用范围涵盖全行所有涉及客户资金、交易账户、投资顾问服务及自营交易的环节。具体包括：证券承销与保荐、证券自营、资产管理、基金销售与代销、融资融券、衍生品交易、支付结算、清算交割等核心业务条线。任何可能影响市场公平、公正、公开原则的信息，无论其涉及客户是否知晓，均纳入本手册的强制管理范畴。

本手册明确界定“内幕信息”的识别边界，严格区分“内幕信息”与“一般经营信息”或“非公开但非内幕信息”的范畴。例如，某银行内部拟定的年度并购项目细节、尚未披露的巨额不良资产处置方案、或特定客户持有的未公开期权行权计划，若这些信息已泄露或可能泄露并影响股价，即构成内幕信息。反之，如银行内部员工个人的非公开薪酬变动（除非涉及员工持股计划），通常不属于内幕信息。适用范围不仅限于金融监管机构（如证监会、银保