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2026年合规管理考试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，下列哪一项不属于“三道防线”中的第二道防线？

A.业务部门

B.合规管理部门

C.法律事务机构

D.风险管理部门

【答案】A

2.2025年修订的《反洗钱法》将“受益所有人”识别义务扩展至非自然人客户的最终控制人，其控制标准通常指直接或间接拥有超过多少比例表决权？

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

【答案】C

3.某银行在开展跨境担保业务时，未按外汇局要求报送存量权益登记，依据《外汇管理条例》可对该机构