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2026年度合规管理体系深化培训真题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.监事会C.经理层D.合规管理委员会

答案：A

2.下列哪一项不属于ISO37301:2021标准中“合规文化”的核心要素（）。

A.领导作用B.员工参与C.绩效考核D.风险偏好

答案：D

3.在合规风险评估矩阵中，发生概率“高”且影响程度“重大”的风险区域通常被标记为（）。

A.绿色B.黄色C.橙色D.红色

答案：D

4.某境外子公司因违反美国FCPA被处罚，母公司须依据中国《合规管理体系指南》在多少个工作日内向国资委提交书面报告（）。

A.3B.5C.7D.10

答案：C

5.关于反垄断合规，下列行为构成“轴辐合谋”的是（）。

A.两家竞争者直接固定价格

B.上游供应商组织下游经销商达成转售价格维持

C.行业协会统一制定成本核算办法

D.企业单方发布最高零售价建议

答案：B

6.数据跨境传输合规自评估中，触发“安全评估”门槛的个人敏感数据量是（）。

A.5万人B.10万人C.50万人D.100万人

答案：B

7.根据《银行保险机构合规管理