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202年基金从业资格考试基金运作要点含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.基金募集期间，基金管理人应确保基金合同、招募说明书等法律文件在基金份额发售前已按照规定报送中国证监会办理注册，并在基金份额发售之日起（）日内报告基金募集情况。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.根据基金销售适用性要求，基金销售机构在向投资者进行基金投资风险揭示时，应向投资者说明基金的风险等级，并告知投资者其风险承受能力等级。若投资者风险承受能力等级低于基金产品风险等级，基金销售机构应（）。

A.可以销售，但需加强风险提示

B.可以销售，但需获得投资者特别授权

C.不得销售

D.可以销售，无需特别说明

3.基金份额的申购和赎回业务通常由基金管理人的（）负责办理。

A.投资管理部门

B.风险管理部

C.基金销售部门

D.份额登记部门

4.基金投资组合限制是指基金合同约定的基金投资比例限制，以下不属于常见的投资比例限制的是（）。

A.持有单一证券的市值占基金资产净值的比例

B.投资于股票、债券等资产的比例

C.持有现金的比例