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合规管理体系外部审核配合自查报告

第一章审核背景与自查定位

1.1外部审核触发点

2024年3月，某国有控股新能源集团（以下简称“集团”）收到北京国金衡信认证有限公司（以下简称“审核机构”）发出的《合规管理体系外部审核通知书》，审核范围覆盖集团总部及三家核心子公司（风电公司、光伏公司、储能公司），审核依据为GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》及集团现行《合规管理办法》（2023A版）。审核类型为再认证审核，现场审核窗口期为2024年5月6日至5月10日。

1.2自查目标

本次自查以“零重大不符合、零观察项”为底线目标，以“体系运行有效性证据链完整、闭环”为卓越目