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202年基金从业资格考试基金监管核心考点含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券投资基金法》，基金业监管的主要职责机构是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.中国人民银行

2.下列关于基金管理人内部控制制度的表述中，正确的是（）。

A.内部控制制度只需覆盖基金财产的保管环节

B.内部控制制度的建立与执行是基金管理人的法定义务

C.内部控制制度主要目的是为了提高基金运营效率

D.内部控制制度由基金托管人独立负责建立和执行

3.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当（）。

A.立即停止基金的投资运作

B.依法报告中国证监会及相关部门

C.自行决定是否报告

D.要求基金管理人暂停赎回

4.下列基金类型中，通常不设投资比例限制的是（）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.指数型基金

5.从事基金销售业务的人员，应当具备（）资质。

A.证券从业资格

B.基金从业资格

C.注册会计