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证券从业资格考试冲刺模拟题

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人监事

C.发行人客户

D.发行人实际控制人

答案：C

2.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

答案：B

3.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的是（）。

A.保荐机构必须跟投，比例为发行数量的2%—5%

B.保荐机构可自愿跟投，锁定期为6个月

C.保荐机构必须跟投，锁定期为24个月

D.保荐机构必须跟投，比例为发行数量的1%—3%，锁定期为24个月

答案：D

4.下列关于证券登记结算公司的职能，错误的是（）。

A.证券账户开立

B.证券存管与过户

C.证券发行定价

D.证券和资金的清算交收

答案：C

5.下列关于股票质押式回购交易的说法，正确的是（）。

A.融入方只能是个人投资者

B.融出方只能是证券公司

C.标的证券可以是非流通股

D.标的证券必须为交易所上市流通股票

答案：D

6.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.20%

答案：A

7.下列关于ETF申购