金融行业投行部投行员投行项目流程手册.docx

金融行业投行部投行员投行项目流程手册

第1章项目立项与尽职调查

1.1项目立项标准与尽职调查启动

在正式签署尽职调查协议前，投行员需依据《项目立项指引》中的“五维评估法”进行标准化初筛，即从战略契合度、财务稳健性、业务成长性、合规风险敞口及团队匹配度五个维度对拟投项目进行全面打分，确保立项审批通过率不低于95%。项目立项审批通过后，投行部应立即启动“双轨制”启动程序，一方面向客户发送《尽职调查邀请函》并明确尽职调查的时间窗口、参与人员及保密协议（NDA）签署要求，另一方面由合规部门提前完成项目立项备案，确保系统数据与外部资料同步。

尽职调查启动会议必须严格遵循《项目启动会议规范