202年基金从业资格考试基金监管高频知识含解析.docxVIP

202年基金从业资格考试基金监管高频知识含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个选项最符合题意）

1.根据中国证券监督管理委员会的职能划分，负责制定基金行业规章、规则，并监督实施的是（）。

A.证监会的法律部

B.证监会的基金监管部

C.证监会地方派出机构

D.基金行业协会

2.下列关于基金管理人董事会职责的表述中，错误的是（）。

A.负责基金资产的管理和运用

B.决定基金的投资策略

C.建立健全公司内部控制和风险管理制度

D.负责基金份额的登记

3.基金信息披露义务人中，负责编制并披露基金定期报告的是（）。

A.基金托管人

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.中国证监会

4.根据规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员以及基金投资经理等关键岗位人员，在其任职期间，其直接或间接持有的基金份额，在特定时间内不得转让，该规定旨在（）。

A.防止利益冲突

B.增加公司资本

C.限制管理层流动

D.提高基金运营效率

5.基金销售机构在销售基金份额时，必须遵循的首要原则是（）。

A.收入最大化原则

B.