（共33页PPT）IPO介绍从投行的角度.pptVIP

******证监会派出机构接受辅导备案申请开始计算辅导期向证监会派出机构申请辅导备案必要的辅导报告向证监某著名企业辅导评估申请某著名企业“三会”事规则和控制制度股份公司规范运做和完善公司治理结构对股份公司高管人员进行某省市方面的法律法规培训对股份公司“五独立”方面不完善之处进行整改辅导程序辅导的作某著名企业，使其某省市公司的管理、部部控制、财务会计制某省市公司要求；辅导是目某省市公司申请公开发行前的法定步骤；辅导没有明确时间限制，但是要通过监管部门验收。辅导备案、总结报告及验收1招股说明书及申报材料制作2A股发行审核流程3中国证监会审核要点五、证券监管机构审核阶段保荐机构与发行人协商确定申报时间表、初步拟定发行方案和募集资金投向向证监会报送申报材料进入审核程序发行人：取得银监会的相关批准文件准备招股说明文件、募集资金运用可研报告、发行方案、财务会计资料及其他文件等召开董事会、股东大会，确定：发行数量、发行对象、定价方式、募投项目、滚存利润分配原则、发行事宜授权董事会保荐机构：发行保荐书及协助发行人制作招股文件等会计审计报告、盈利预测报告及审核报告、控制鉴证报告、经核验的非经常性损益明细表、其他说明、承诺等评估他说明、承诺等律、法律意见书、其他说明、承诺、鉴证文件等保荐机