2025年证券从业资格考试重点（证券发行与承销）.docxVIP

2025年证券从业资格考试重点（证券发行与承销）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证券监督管理委员会的规定，证券公司从事证券发行与承销业务，必须具备的条件之一是（）。

A.净资本不低于人民币5亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.主要管理人员和从业人员具备从业资格

D.具有符合法律法规规定的证券发行承销业务许可证

2.证券发行注册制强调的是（）。

A.发行人信息的充分披露和真实准确

B.证券监管机构的实质性审核

C.发行人必须满足特定的量化条件

D.保荐机构对发行人质量的绝对保证

3.发行人申请首次公开发行股票并在主板上市，最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.招股说明书（募集说明书）是发行人向不特定合格投资者发行证券时必须披露的法定文件，其主要目的是（）。

A.为投资者提供投资建议

B.最大限度披露发行人风险

C.证明发行人具有投资价值

D.明确证券承销商的佣金标准

5.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包