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证券从业资格考试一般从业资格考试题库

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）。

A.公开发行证券必须经中国证监会注册，但非公开发行无需任何备案

B.向特定对象发行证券累计超过二百人视为公开发行

C.非公开发行证券可以在互联网上刊登募集说明书

D.公司债券的发行实行核准制

答案：B

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

答案：A

3.下列关于股票上市条件的说法，符合沪深交易所现行规定的是（）。

A.首次公开发行后股本总额不少于人民币2000万元

B.社会公众持股数量不低于公司总股本的10%

C.最近三年连续盈利且累计净利润不少于3000万元

D.公司控股股东最近三年无重大违法行为

答案：C

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

5.下列关于科创板跟投制度的说法正确的是（）。

A.保荐机构必须跟投，比例为发行规模的2%—5%

B.跟投股份锁定期为12个月

C.跟投主体可以是保荐机构的另类投资子公司

D.跟投股份可以在上市首日卖出