原创力文档202年基金从业资格考试证券公司合规管理案例含解析
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）
1.根据证券公司合规管理的原则，以下哪项表述最能体现“适当性”原则在经纪业务中的要求？
A.证券公司应尽可能多地开发客户，扩大市场份额。
B.证券公司应根据客户的财务状况、风险承受能力及投资经验，推荐合适的证券产品和服务。
C.证券公司应优先推荐收益最高的证券产品，以提升业绩。
D.证券公司只需确保推荐的产品符合基本的法律法规要求即可。
2.某证券公司投行部门的项目经
文档评论（0）