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2026年基金从业法律法规真题估分卷

1.单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.1根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2B.2/3C.3/4D.4/5

答案：B

1.2某公募基金公司拟聘请独立董事，下列人员中符合任职资格的是（）。

A.最近3年曾在该基金公司控股股东单位担任财务顾问

B.现任该基金公司监事配偶

C.现任该基金公司托管行资产管理部总经理

D.最近5年具有金融、法律、会计等领域专业工作经历

答案：D

1.3关于私募基金募集行为，下列表述正确的是（）。

A.可向单位净资产不低于500万元的非金融机构募集

B.可通过公司官网向不特定对象宣传推介

C.可向已在中国基金业协会备案的私募基金投资者再次募集

D.可向累计持有金融资产不低于100万元的自然人募集

答案：C

1.4根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当妥善保存客户身份资料和销售记录，保存期限自业务关系结束当年计起不少于（）年。

A.5B.10C.15D.20

答案：C

1.5基金公司合规负责人发现公司存在重大风险事件，应首先向（）报告。

A.董事会B.