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2026年2027年香港证券及期货从业员资格考试卷一备考要点

一、单选题（共15题，每题2分，合计30分）

1.香港证券及期货条例（SFO）的主要立法目的是什么？

A.促进香港证券市场国际化

B.规管证券及期货市场，保护投资者

C.鼓励本地券商发展

D.限制外国投资者进入香港市场

2.根据香港证监会（SFC）的规定，证券中介机构必须持有哪种牌照才能提供投资建议？

A.1号牌照

B.2号牌照

C.4号牌照

D.9号牌照

3.香港市场的主要股票交易所是哪一家？

A.香港联合交易所

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.新加坡交易所

4.以下哪项不属于香港证监会（SFC）的监管职责？

A.处理投诉

B.执行市场行为准则

C.制定货币政策

D.监管证券中介机构

5.投资者保护的基本原则不包括以下哪一项？

A.透明度

B.公平交易

C.自我利益最大化

D.信息披露

6.香港证券市场的主要指数是哪一种？

A.恒生指数

B.纽约道琼斯指数

C.英国富时指数

D.日本日经指数

7.根据香港证监会（SFC）的规定，证券中介机构必须向投资者披露哪种文件？

A.公司年报

B.证监会公告

C.投资风险说明书

D.行业分析报告

8.以下哪项不属于证券市场的基本工具？

A.股票

B.