2026年证券从业资格《投资顾问》预测试卷.docVIP

2026年证券从业资格《投资顾问》预测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资顾问在提供投资建议时，首要应遵循的原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示原则

C.收入最大化原则

D.透明度原则

2.下列哪项不属于投资顾问服务的主要内容？（）

A.资产配置建议

B.投资产品推荐

C.日常交易执行

D.投资组合调整

3.根据中国证监会规定，投资顾问向客户提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.年龄和职业

B.投资经验和风险偏好

C.月收入和婚姻状况

D.居住地和消费习惯

4.投资顾问在提供投资建议时，应确保建议与客户的（）。

A.投资目标一致

B.风险承受能力匹配

C.财务状况相符

D.以上都是

5.下列哪项行为可能违反证券投资顾问的职业道德？（）

A.向客户充分揭示投资风险

B.收取合理的佣金费用

C.利用内幕信息为客户谋利

D.定期评估客户的投资组合

6.投资顾问在为客户提供投资建议时，应遵循的“适当性”原则主要强调（）。

A.投资产品与客户需求匹配

B.投资收益最大化

C.投资风险最小化

D.投资成本最