证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库.docxVIP

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库

一、单选题（只有一个正确答案）

1.证券公司设立子公司，应当符合的条件不包括？

A.具有完善的内控机制

B.最近一年无重大违法违规行为

C.注册资本不低于人民币5亿元

D.具有健全的合规管理体系

答案：C

解析：证券公司设立子公司注册资本要求不低于人民币1亿元，而非5亿元。

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全的客户身份识别制度，对客户身份信息的保存期限不少于？

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

答案：B

解析：根据相关规定，证券公司应保存客户身份信息不少于5年。

3.证券公司不得以任何方式参与非法集资活动，该规定属于？

A.信息披露义务

B.合规管理要求

C.投资者适当性管理

D.内部控制要求

答案：B

解析：证券公司必须遵守合规管理要求，禁止参与非法集资活动。

4.证券公司开展融资融券业务，应当建立的风险控制指标中，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于？

A.100%

B.80%

C.60%

D.50%

答案：A

解析：证券公司开展融资融券业务，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。

5.证券公司申请设立分支机构，应当具备的条件之一是？

A.最近三年无重大违法违规行为

B.最近一年无重大违法违规行为

C.最近两