2025年基金行业投资部投资经理投资决策规范手册.docx

2025年基金行业投资部投资经理投资决策规范手册

第1章总则与职责分工

1.1投资经理核心职责界定

作为基金投资部的核心决策执行者，投资经理不仅是资金配置的操盘手，更是基金资产价值的守护者与风险控制的最后一道防线。其核心职责涵盖从宏观策略研判到微观交易执行的完整闭环，确保每一笔投资行为均严格遵循法律法规及内部风控要求。

投资经理需全面负责基金组合的资产配置与动态再平衡，依据基金合同约定的投资范围、比例限制及业绩比较基准，科学规划大类资产比例（如权益类、固定收益类、现金类资产的比例），并每季度对组合进行压力测试，确保组合在极端市场环境下仍能保持合理的风险收益特征。投资经理需主导投