202年基金从业资格考试证券公司合规管理规范含解析.docxVIP

202年基金从业资格考试证券公司合规管理规范含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.根据规定，证券公司合规管理的基本原则中，强调合规管理应覆盖公司所有业务、部门、员工及行为的原则是（）。

A.独立性原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

2.证券公司董事会负责审批合规管理的基本制度，以下哪项通常不属于其合规管理职责范围？（）

A.决定合规管理的总体目标

B.审批重大风险暴露的限额

C.任命合规负责人

D.对合规管理有效性进行年度评估和批准

3.证券公司合规负责人向公司（）负责，并直接向公司董事会负责。

A.总经理

B.董事会秘书

C.董事会

D.监事会

4.证券公司内部审计部门在合规管理中扮演的角色是？（）

A.负责制定全公司的合规管理制度

B.负责对公司合规管理的有效性进行独立评价

C.负责对员工进行日常的合规培训

D.负责对所有业务活动的合规性进行实时监控

5.合规风险是指因不合规行为可能导致的（）。

A.财务损