金融行业理财部理财顾问理财推介工作手册.docx

金融行业理财部理财顾问理财推介工作手册

第1章总论与合规管理

1.1理财顾问岗位资质与准入要求

理财顾问岗位实行“持证上岗”制度，从业人员必须持有中国证券投资基金业协会颁发的《基金从业资格证书》，并具备2年以上相关金融工作经验方可申请上岗。②所有理财顾问需通过严格的职业道德与合规培训考试，考试内容包括《证券期货投资顾问执业管理办法》等法规，成绩合格者方可正式入职。入职前需完成背景调查，重点核查是否存在“双录”期间违规录音录像、内幕交易或利益冲突记录，确保人员清白。④实行“双录”（录音录像）强制制度，理财顾问在推介任何理财产品前，必须全程录音录像并留存至少3个月备查，严禁