(2025年)合规知识竞赛题库(试题及答案.docxVIP

(2025年)合规知识竞赛题库(试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.根据2024年修订的《企业合规管理办法》，中央企业合规管理的第一责任人是？

A.总法律顾问

B.合规管理部门负责人

C.董事长（党组织书记、总经理）

D.审计委员会主任

答案：C

2.某互联网企业拟收集用户生物识别信息，根据《个人信息保护法》，其应当取得用户的？

A.一般同意

B.书面同意

C.单独同意

D.默示同意

答案：C

3.反洗钱义务机构发现客户交易金额明显超过其正常经营规模，且无合理理由，应在几个工作日内提交可疑交易报告？

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

答案：D

4.某医药企业在推广新药时，向医生提供“学术研讨费”，但未明确研讨内容及参与记录，可能违反？

A.《反不正当竞争法》

B.《专利法》

C.《消费者权益保护法》

D.《广告法》

答案：A

5.金融机构在客户身份识别中，对高风险客户的持续识别频率应为？

A.每半年至少一次

B.每年至少一次

C.每两年至少一次

D.每三年至少一次

答案：A

6.根据《数据安全法》，重要数据处理者应当按照规定对其数据处理活动定期开展风险评估，并向有关主管部门报告。评估