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矿山物资源采购风险控制管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范矿山企业物资采购行为，有效识别、评估和控制采购过程中的各类风险，确保采购物资的质量、及时性与经济性，保障矿山生产经营活动的持续稳定运行，降低采购成本，提高企业经济效益，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司及所属各矿山单位（以下统称“各单位”）所有生产用原材料、设备、配件、工具、劳保用品等物资的采购活动。工程采购及服务采购可参照本办法相关原则执行。

第三条基本原则

矿山物资采购风险控制管理应遵循以下原则：

（一）合规性原则：采购活动必须遵守国家法律法规及公司内部规章制度，确保程序合法、规范。

（二）效益优先原则：在有效控制风险的前提下，力求以最合理的成本获取最优的物资和服务。

（三）风险可控原则：对采购全过程进行风险管控，明确风险点，落实控制措施，将风险降至可接受范围。

（四）权责对等原则：明确各部门及相关人员在采购风险控制中的职责与权限，做到权责清晰、奖惩分明。

第二章风险识别与评估

第四条风险识别

各单位应建立常态化的采购风险识别机制，定期对采购各环节进行梳理，主要识别以下风险：

（一）市场风险：包括原材料价格大幅波动、市场供应紧张或过剩、运输成本变化、汇率波动（涉外采购）等。

（二）供应商风险：包括供应商资质造假、履约能力不足、产品质量不达标、供货