2026年证券从业人员资格考试题库.docxVIP

第PAGE68/NUMPAGES68页

证券从业人员资格考试题库

一、单选题（只有一个正确答案）

1.根据《证券法》，证券公司未经批准，经营下列哪项业务，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款？

A.证券承销与保荐

B.证券投资咨询

C.股票质押式回购交易

D.为客户融资融券

答案：A

解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定，未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

2.证券从业人员在执业过程中违反法律、行政法规或者中国证监会的规定，涉嫌犯罪的，应依法移送？

A.刑事侦查机关

B.人民法院

C.人民检察院

D.公安机关

答案：A

解析：证券从业人员涉嫌犯罪的，应当依法移送公安机关处理，由公安机关立案侦查，追究刑事责任。

3.证券公司董事、监事、高级管理人员应当具备任职资格，未取得任职资格擅自履职的，中国证监会可以采取何种措施？

A.暂停证券业务

B.撤销任职资格

C.责令改正

D.没收违法所得

答案：C

解析：未取得任职资格擅自履职的，中国证监会应当责令改正，情节严重的，可以责令更换责任人员、限制业务活动。

4.证券从业人员发现客户利用证券交易进行内幕交易的，应当如何处理？

A.向客户隐瞒并配合交易

B.向客户透露内幕信息

C.向中国证监会报告

D.自行进行反向操作

答案：C