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2026年证券从业《证券发行与承销》培训

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业《证券发行与承销》培训

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行是指（）向不特定或者特定投资者出售证券的行为。

A.上市公司

B.证券公司

C.发行人

D.投资者

2.下列哪项不属于证券发行的分类？（）

A.股票发行

B.债券发行

C.基金发行

D.资产证券化发行

3.注册制是指（）。

A.发行人必须符合严格的条件才能发行证券

B.发行人只需披露必要的信息，无需经过严格的审批

C.发行人必须经过监管机构的批准才能发行证券

D.发行人只需符合基本条件，无需披露详细信息

4.证券发行的价格确定方法不包括（）。

A.面值发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.竞价发行

5.证券发行过程中，承销商的主要职责是（）。

A.评估发行人的信用风险

B.组织投资者进行认购

C.管理发行人的财务

D.决定发行价格

6.下列哪项不属于证券发行的基本条件？（）

A.发行人具有合法的身份

B.发行人具有良好的财务状况

C.发行人具有明确的投资方向

D.发行人具有较高的盈利能力

7.证券发行过程中，信息披露的主要目的是（）。

A.保护发行人的利益

B.保护投资者的利益

C.提高证券的