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证券行业监察部监察员证券监察工作手册

第1章总则与职责分工

1.1监察工作的法律基础与核心定位

监察员必须首先明确证券行业监察工作的法律属性，依据《中华人民共和国证券法》及中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》等法规，确立“依法履职、独立公正”的工作原则，确保监察行为始终在法治轨道上运行。需深入理解“穿透式监管”理念，要求监察员在审查业务时不局限于表面文件，必须穿透至业务实质，识别并查处通过虚假陈述、内幕交易等手段侵蚀市场公平性的隐蔽风险点。

应熟知《证券法》第一百九十三条关于“证券服务机构应当勤勉尽责”的法律责任条款，将抽象的法律责任转化为具体的操作标准，使监察工作成