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山东联合化工股份有限公司关于内部控制规则落实情况自查表

一、公司治理层面

1.1董事会履职

（1）2023年度共召开11次现场与通讯相结合的董事会会议，平均会前资料提前5.8个工作日送达，送达率100%。

（2）独立董事对关联交易、对外担保、大额资金调拨等11项议案发表独立意见，意见采纳率100%，未出现反对或弃权情形。

（3）董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专业委员会，2023年度各委员会召开例会合计22次，形成会议纪要22份，全部在3个工作日内抄送监事会及高管层。

（4）董事会对内部控制有效性声明已于2024年3月15日签署，声明内容与审计部出具的内控评价报告无差异。

1.2监事会履职

（1）监事会2023年度列席董事会11次、股东大会2次，对会议召集程序、表决事项、信息披露及时性进行实时监督，出具监督意见9份。

（2）组织专项核查3次，分别为“2022年度商誉减值测试”“2023年半年度募集资金使用”“2023年第三季度期货套保业务”，未发现重大缺陷。

（3）监事会对董事、高管履职评价结果均为“称职”，未提出质询或问责事项。

1.3经理层履职

（1）总经理办公会2023年度召开例会36次，形成决议112项，全部在2个工作日内抄送董事会秘书处备案。

（2）高管绩效合约与内部控制目标挂钩权重占30%，其中缺陷整改完成率指标占10%，2023年度实际完成率98.7%