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2026年证券分析师胜任能力考试《证券监管业务》试卷.doc

2026年证券分析师胜任能力考试《证券监管业务》试卷.doc

    2026年证券分析师胜任能力考试《证券监管业务》试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.下列哪项不属于证券监管的基本原则？

    A.公开原则

    B.公平原则

    C.效率原则

    D.自愿原则

    2.证券监管机构在实施监管时，主要依据的法律文件是？

    A.《公司法》

    B.《证券法》

    C.《反不正当竞争法》

    D.《合同法》

    3.证券公司从事资产管理业务时，必须符合的监管要求不包括？

    A.风险隔离

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