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三重一大整改措施

第一章问题溯源与风险画像

1.1事件回放

2023年9月12日，A市城投集团召开党委会，议题为“滨江片区土地一级开发合作方遴选”。会议应到委员7人，实到6人，列席人员11人。会议在未经前期充分调研、未履行资产评估程序、未进行法律合规审查的情况下，以“举手表决”方式确定B民营房企为唯一合作方，并当场口头承诺给予其55%收益分成。该议题涉及资金规模38.6亿元，占集团上一年度净资产48.7%，属于典型“三重一大”事项。

1.2合规缺陷

（1）前置程序缺失：未履行《A市国资委重大投资决策管理办法》第十三条规定的“双重法律意见书”制度；

（2）表决规则违规：未到应到委员三分之二以上，且采用非记名投票；

（3）利益输送嫌疑：B公司实际控制人系会议主持人表姐夫，未主动回避；

（4）档案缺失：会议记录仅用3页A4纸手写，无录音、无录像、无电子备份；

（5）风险敞口：合作方注册资本仅1亿元，且无同类项目经验，潜在连带担保风险高达21亿元。

1.3影响量化

直接后果：项目停工、融资中断，集团2023年度新增融资成本上升120BP，全年财务费用增加1.14亿元；

间接后果：集团主体信用评级由AA+被下调至AA，债券二级市场收益率单日上行180BP，市值蒸发27亿元；

政治后果：A市纪委监委对5名责任人立案，省国资委对集团主要负责人进行诫勉谈话，并在全省通报。

第二章整改目标