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金融行业投资部投资经理投资管理操作手册

第一章投资经理岗位职责与合规要求

第一节核心职责界定与业务边界

1.1作为投资经理的核心职责是严格遵循公司投资授权与风险限额，对单一投资标的或组合进行全流程的尽职调查、投后管理、交易执行及绩效归因，确保投资决策的独立性与专业性。

在业务边界上，投资经理严禁超越公司规定的最大投资额度（如单笔不超过500万元）或单一行业集中度限制（如单一行业占比不得超过15%），超出限额必须立即上报投资总监或风险管理委员会审批。投资经理需明确区分“自营交易”与“投后管理”的职能边界，自营交易经理负责执行交易指令并监控流动性风险，而投后管理经理则专注于持仓监控、估值复核及处置建议，不得越权干预自营交易的具体执行细节。

业务边界界定还包括市场准入与退出机制，投资经理仅能在经风控部门备案的标的池内进行投资，严禁在禁止投资领域（如高波动衍生品、未评级资产）开展操作，违者将触发合规红线。投资经理需严格遵守“先合规、后交易”的原则，在开立股票账户、下达申购指令前，必须完成反洗钱（AML）身份识别、制裁名单筛查及内部审批流程，确保每一笔资金流向合法合规。在业务边界上，投资经理不得兼任其他金融机构的职务，也不得在投资经理岗位之外参与任何与本公司利益冲突的关联交易，确保利益冲突的隔离与透明化。

投资经理需定期向投资总监提交业务边界自查报告，重点核查是否