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股票询价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则制定，同时遵循集团母公司关于规范股票询价行为的指导意见及企业内部风险防控要求。为加强股票询价活动的规范化管理，有效防范财务风险、市场风险及合规风险，保障企业资产安全与经营效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖股票询价业务的策划、执行、审批、披露等全流程，以及涉及股票询价活动的各类场景，包括但不限于定向增发、回购交易、员工持股计划等。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“股票询价专项管理”指企业为确保股票询价活动符合法律法规及内部规范，围绕风险识别、流程控制、监督考核等环节展开的系统化管理活动。

（二）“股票询价风险”指因询价环节操作不当、信息不对称、决策失误等可能引发的法律责任、财务损失或声誉损害。

（三）“股票询价合规”指股票询价行为严格遵守监管规定、公司制度及职业道德要求，确保决策合法、程序正当、信息真实。

第四条股票询价专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，确保所有股票询价活动均纳入制度管控范围；

（二）“责任到人”原则，明确各层级、各岗位的管理职责与操作权限；

（三）“风险导向”原则，重点防控询价环节中的重大风险点；