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证券公司信息技术管理手册

1.第一章总则

1.1适用范围

1.2管理原则

1.3职责分工

1.4法律法规遵循

2.第二章信息技术管理组织架构

2.1管理机构设置

2.2管理职责划分

2.3人员管理要求

2.4信息技术培训体系

3.第三章信息技术风险管理

3.1风险识别与评估

3.2风险控制措施

3.3风险监控与报告

3.4风险处置流程

4.第四章信息技术安全体系

4.1安全管理原则

4.2安全保障措施

4.3安全事件管理

4.4安全审计与评估

5.第五章信息技术运维管理

5.1运维管理流程

5.2运维资源保障

5.3运维质量控制

5.4运维应急预案

6.第六章信息技术开发与测试

6.1开发管理规范

6.2测试管理要求

6.3软件版本控制

6.4代码审查与审计

7.第七章信息技术变更管理

7.1变更流程与审批

7.2变更影响评估

7.3变更实施与回溯

7.4变更记录与归档

8.第八章信息技术持续改进

8.1持续改进机制

8.2持续改进评估

8.3持续改进措施

8.4持续改进反馈机制

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券