纽交所交易制度.doc

纽交所交易制度

第一章总则

第一条本制度根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关国家法律法规，参照证券交易所上市规则及公司章程关于资本运作与风险管理的具体要求，结合纽交所上市公司的合规运营实际，为规范境内及境外上市业务，有效防范系统性风险，提升资本市场的信息披露质量与投资者保护水平，特制定本制度。同时，依据集团母公司关于上市公司治理的统一部署，以及公司内部加强风险防控、完善内控体系的战略需求，本制度旨在明确纽交所交易相关的管理职责、操作标准与监督机制，确保公司各项交易活动符合监管规定与市场准则，维护公司及股东合法权益。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、以及参与纽交所交易业务的所有员工。具体适用范围涵盖但不限于：新股发行与增发项目的交易决策与执行、股票买卖与回购交易、衍生品交易、信息披露文件准备与报送、交易异常情况应急处置、以及与纽交所及其他监管机构的日常沟通协调等场景。所有涉及纽交所交易的业务环节，必须严格遵循本制度规定，确保操作行为的合法合规性。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“纽交所交易专项管理”是指公司为规范纽交所上市相关交易行为，围绕交易决策、执行、披露、风险防控等环节建立的一整套管理制度、操作流程与监督机制，旨在实现交易活动的标准化、透明化与可追溯性。

（二）“纽交所交易专项风险”是指因交