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金融行业投行部分析师投行项目操作手册

第1章项目立项与尽职调查

1.1项目筛选与委托受理

分析师需建立多维度的项目筛选模型，综合考量目标企业的行业地位、财务数据质量、合规记录及战略价值，设定明确的准入与退出标准。例如，对于拟投行的互联网科技类企业，若其过去三年营收增长率低于行业平均5%或存在重大诉讼未决，通常会被自动过滤出，仅保留符合“高增长、低杠杆、强壁垒”特征的标的进入下一阶段。在筛选阶段，必须严格审核委托方的资质与授权文件，确保委托方具备相应的法律主体资格及内部决策流程。具体操作中，需核对委托方营业执照复印件、法定代表人身份证明书，并确认其有权代表公司签署《尽职调查委托协