2026年证券投资咨询从业资格考试《证券投资咨询法律法规》试卷.docVIP

2026年证券投资咨询从业资格考试《证券投资咨询法律法规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.客户利益至上原则

B.公开、公平、公正原则

C.独立、客观、公正原则

D.收入最大化原则

2.证券投资咨询机构及其从业人员在提供证券投资咨询服务时，不得从事的行为不包括以下哪一项？

A.代理客户进行证券交易

B.为客户提供投资决策建议

C.发布虚假或误导性信息

D.评估客户风险承受能力

3.根据我国《证券法》，证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当取得何种资质？

A.证券投资咨询牌照

B.证券交易牌照

C.基金管理牌照

D.期货交易牌照

4.证券投资咨询机构从业人员在提供咨询服务时，应当遵守的职业道德规范不包括以下哪一项？

A.保守客户秘密

B.避免利益冲突

C.夸大宣传业绩

D.保持专业胜任能力

5.客户的风险承受能力评估结果应当如何使用？

A.作为营销手段进行宣传

B.作为投资决策的唯一依据

C.作为提供个性化投资建议的参考

D.作为逃避监管责任的借口

6.证券投资