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2026年贵州证券业协会招聘笔试试题及答案

一、单项选择题（每题1.5分，共30分）

1.根据2025年修订的《证券行业文化建设十要素》，以下不属于“合规风控”要素核心要求的是：

A.建立全覆盖、差异化的合规管理体系

B.将合规要求嵌入业务流程全环节

C.定期开展员工合规培训与测试

D.优先考虑短期业务指标完成情况

答案：D

2.某贵州本地证券公司拟为省内某新能源企业提供IPO保荐服务，根据《首次公开发行股票注册管理办法》，以下哪项不属于保荐机构需重点核查的内容？

A.企业是否符合国家产业政策导向（如新能源、大数据）

B.实际控制人最近3年是否存在重大违法违规行为

C.企业研发投入占比是否达到行业平均水平

D.招股说明书中关于“贵州绿色金融改革创新试验区”政策红利的披露真实性

答案：C（注：注册制下更关注信息披露真实性、合规性，研发投入占比非强制核查指标）

3.投资者王某通过某证券营业部购买了一只R3风险等级的基金产品，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下哪项操作不符合规定？

A.营业部在销售前对王某进行风险测评，显示其风险承受能力为C3

B.销售人员向王某口头提示“该产品可能损失部分本金”

C.营业部留存了王某签署的《适当性匹配及风险提示确认书》