2026年证券投资顾问胜任能力考试《实务评估》试卷.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《实务评估》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应遵循的核心原则是（）。

A.最大利益原则

B.客户利益优先原则

C.风险最小化原则

D.收入最大化原则

2.下列关于证券投资顾问服务的表述，错误的是（）。

A.投资顾问服务应基于客户的风险承受能力

B.投资顾问服务可以涉及证券交易指令的下达

C.投资顾问服务需遵守相应的法律法规

D.投资顾问服务应以客户资产保值增值为目标

3.客户风险承受能力评估中，以下哪项不属于评估的维度？（）

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的心理承受能力

D.客户的年龄分布

4.证券投资顾问在提供投资建议前，必须完成的程序是（）。

A.签订投资顾问服务协议

B.进行客户资产状况调查

C.提供市场行情分析

D.确定投资收益目标

5.下列哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？（）

A.诱导客户进行不必要的交易

B.提供虚假或误导性信息

C.分享客户的投资信息

D.定期进行客户回访

6.投资组合构建中，以下哪项不属于资产配置的步骤？（）

A