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佛山南庄营业部2026年一季度合规知识测试题

您的姓名：[填空题]*

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一、单项选择题

1.证券从业人员接受客户赠送的现金红包、高档礼品、旅游安排，属于（）[单选题]*

A.正常维护客户

B.廉洁从业明令禁止的违规行为(正确答案)

C.金额不大就不违规

D.行业惯例

2.?金融营销宣传中使用“稳赚不赔、保本保收益、零风险”，违反（）[单选题]*

A.关于进一步规范金融营销宣传行为的通知(正确答案)

B.仅违反廉洁从业

C.不违反

D.仅违反内控

3.?从业人员李某利用职务便利，向合作方索要回扣、返佣