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2026年证券从业《专业实务》进阶卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.内部控制制度应当明确证券公司各项业务的风险控制标准和流程

B.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员负责制定和实施

C.内部控制制度应当定期进行评估和改进，以确保其有效性

D.内部控制制度应当完全依赖于外部审计机构的监督和评价

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.向客户充分披露投资策略和风险

B.设立专门的资产管理部门，负责资产管理的业务运作

C.将客户资产与自有资产严格分离

D.允许使用客户的资产进行自营投资

3.在证券交易中，以下哪种情况属于内幕交易？（）

A.证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息，并建议客户买卖证券

B.证券分析师基于公开信息发布投资建议

C.上市公司董事在得知公司重大利好消息后，立即卖出公司股票

D.机构投资者根据行业研究报告进行投资决策

4.证券公司开展融资融券业务时，以下哪项措施是不必要的？（）

A.建立完善的信用风险管理制度

B.对客户的信用状况进行严格评估

C.设定合理的融资融券比例

D.