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中国股票市场的做市商制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》等国家法律法规，参照交易所做市商业务指引及相关行业规范，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的要求，以及公司为规范股票市场做市商业务、防控专项风险、提升市场运作效率的内部管理需求，制定。制度的实施旨在明确做市商业务的管理框架、职责分工、操作标准及风险防控措施，确保业务活动合法合规、稳健运行。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，及所有涉及股票市场做市商业务的场景，包括但不限于做市商产品的创设、报价、交易、清算、风险管理等环节。各部门及员工应严格遵照本制度执行相关工作，确保做市商业务符合法律法规及监管要求。

第三条本制度中下列术语的定义：

（一）做市商专项管理：指公司为规范股票市场做市商业务所建立的管理体系，涵盖组织架构、职责分工、操作流程、风险防控、合规审查等全流程管理活动。

（二）做市商专项风险：指在做市商业务中可能引发经济损失、声誉损害或法律责任的不确定性事件，如市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。

（三）做市商合规：指做市商业务活动严格遵守国家法律法规、监管规定、行业准则及公司内部管理制度，确保业务行为的合法性与合理性。

第四条做市商专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖