2025年金融行业基金监察部基金监察专员基金监察操作手册.docx

2025年金融行业基金监察部基金监察专员基金监察操作手册

第1章总则

1.1监察专员职责与权力范围界定

监察专员作为基金监察工作的核心执行者，其首要职责是依据《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证监会发布的《基金监察专员管理办法》等法律法规，对基金管理公司、基金托管人及基金销售机构在基金募集、投资运作、资金清算、信息披露等环节的合规性进行全程监督。具体而言，专员需重点核查基金管理人是否违规承诺收益、是否违规使用客户资产、是否违反适当性管理原则以及是否执行公平交易制度，确保基金资产安全及投资者合法权益不受侵害。在权力范围界定上，监察专员拥有“调查核实权”，即有权进入被监督机构的