金融行业投行部分析师投行项目流程手册（执行版）.docxVIP

金融行业投行部分析师投行项目流程手册（执行版）

第1章项目立项与尽职调查

1.1项目准入与立项标准

分析师需首先通过“三查”机制，即查合规性、查风险敞口、查客户资质，确认项目是否触及监管红线。例如，若某拟投项目涉及未披露的关联交易且金额超过500万元，或客户存在重大财务造假嫌疑，该项目应直接终止立项流程。立项标准需量化评估，依据《证券公司客户投资咨询业务管理办法》及内部评级模型，设定最低客户净资产规模、最低信用评级（如AA+以上）及最低预期收益率（如年化10%以上）。若客户净资产低于50亿元或评级低于AA，则自动触发“一票否决”机制，不予立项。

立项审批需遵循“