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金融行业投资部经理投资管理工作手册

第1章投资组织架构与职责界定

1.1投资委员会运作机制

投资委员会（InvestmentCommittee,IC）作为公司最高投资决策机构，其核心职能是审批重大战略级投资项目的立项、重大资产收购及并购重组方案，确保投资方向与公司长期战略高度一致。会议通常每季度召开一次，针对年度投资组合的再平衡进行审议，会议需提前两周发出通知，由投资总监提前梳理待审议项目清单，确保议题的时效性与完整性。

会议采用“无记名投票”制度，每位委员拥有一票否决权，对于涉及超10亿资产规模或超过12个月锁定期内的项目，必须获得2/3以上委员的同意方可通过，防止个人利益冲突。会议记录需由合规部与风控部联合签署，记录中必须详细载明项目估值依据、预期收益率、风险敞口及退出策略，形成不可篡改的决策档案以备审计。委员会会议结束后需出具书面会议纪要，明确决议事项、责任部门及完成时限，决议事项需在会后3个工作日内完成初步执行，重大决议需提交董事会备案。

委员会成员需在会前完成对拟议项目的独立尽职调查，不得在会议中讨论非会议议题，确保会议聚焦于投资决策本身，杜绝行政事务干扰。

1.2投资决策委员会职责

投资决策委员会负责审议并批准公司年度投资计划、重大并购项目、重大资产重组方案以及大额资产处置计划，是连接战略层与执行层的关键枢纽。委员会需