原创力文档2026年证券公司内部控制真题集
一、单选题（每题3分，共30分）
1.证券公司内部控制的核心目标不包括以下哪项？
A.保证经营的合法合规
B.防范经营风险和道德风险
C.提高员工福利待遇
D.保障客户资产的安全完整
2.证券公司的内部控制应当遵循的原则不包括（）。
A.健全性原则
B.合理性原则
C.独立性原则
D.盈利性原则
3.以下属于证券公司业务决策机构的是（）。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策委员会
D.风险管理委员会
4.证券公司经纪业务内部控制的重点不包括（）。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出
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