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2026年证券投资顾问业务考试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供投资建议

B.代理客户交易

C.进行市场分析

D.管理客户资产

2.证券投资顾问与证券经纪人相比，其主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.收费方式不同

C.职业资格要求不同

D.以上都是

3.投资建议书应当包括的内容不包括（）。

A.客户基本信息

B.客户财务状况分析

C.投资目标与风险承受能力评估

D.详细的交易策略

4.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场

B.提供投资建议

C.代理客户交易

D.制定投资计划

5.客户风险承受能力评估结果的有效期一般为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

6.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.客观公正

C.风险适当性

D.高收益优先

7.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于特定禁止行为？（）

A.向客户提供投资建议

B.收取佣金或报酬

C.泄露客户信息

D.