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证券登记结算管理办法

第一章总则

第一条立法目的与依据

为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，促进证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条适用范围

在中华人民共和国境内，证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，适用本办法。本办法所称证券登记结算机构，是指为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

第三条基本原则

证券登记结算活动应当遵循安全、高效、公平、公正的原则。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证业务的正常进行，保证证券登记结算数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

第四条监管机构

中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。

第二章证券登记结算机构

第五条设立条件

设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：

自有资金不少于人民币二亿元；

具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；

主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；

国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

第六条职能

证券登记结算机构履行下列职能：

证券账户、结算账户的设立：为投资者、证券公司开立证券账户和结算账户，记录证券持有及变更情况。