2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》章节练习题.docx

2026年证券从业资格《发布证券研究报告业务》章节练习题

一、单项选择题

1.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象。

A.独立、客观、公平、审慎

B.诚实、守信、勤勉、尽责

C.公正、公开、公平、公信

D.专业、高效、合规、创新

2.证券分析师在进行投资预测时，应当基于（），不得利用内幕信息或未公开信息。

A.客观事实

B.市场传闻

C.客户需求

D.主观判断

3.在证券研究报告发布过程中，下列哪类人员通常不被允许参与报告的质量控制审核？（）

A.公