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券商从业资格考试试题及答案

考试时长：120分钟满分：100分

一、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）

1.证券公司从事资产管理业务时，关于投资范围的说法，以下正确的是（）

A.不得投资于股票市场

B.可将客户资产用于非证券类投资，但需提前告知客户

C.须全部投资于国债等低风险产品

D.投资非标准化债权资产需符合特定比例限制

2.证券公司设立营业部时，关于注册资本的要求，以下符合《证券法》规定的是（）

A.最低500万元人民币

B.最低1000万元人民币

C.最低2000万元人民币

D.无需注册资本要求，以股东背景为准

3.证券公司客户交易结算资金存管制度中，以下表述错误的是（）

A.客户资金需与公司自有资金严格分离

B.可由证券公司自行保管客户资金

C.存管银行需具备相应资质

D.资金划转需通过专用存款账户

4.证券公司融资融券业务中，关于保证金比例的描述，以下正确的是（）

A.保证金比例不得低于50%

B.维持担保比例不得低于150%

C.保证金比例由交易所统一规定

D.可根据市场情况自行调整保证金比例

5.证券公司内部控制制度中，以下不属于关键控制环节