2026年证券从业资格《证券发行与承销》测试卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销》测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.进行市场调研和发行定价

C.组织投资者进行路演

D.直接管理发行人的日常运营

2.在证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对发行人财务状况的全面审查？

A.发行公告阶段

B.路演阶段

C.承销协议签署阶段

D.证监会审核阶段

3.以下哪种发行方式通常适用于规模较小的发行人？

A.公开募集发行

B.首次公开募股（IPO）

C.配股

D.非公开发行

4.证券发行过程中，承销团的作用不包括以下哪一项？

A.分散承销风险

B.提高发行效率

C.确保发行价格最大化

D.维护市场秩序

5.以下哪种情况会导致证券发行被终止？

A.发行价格过高

B.发行规模未达到预期

C.承销商信誉良好

D.投资者需求旺盛

6.在证券发行过程中，哪个阶段通常需要发行人提供详细的业务计划书？

A.发行公告阶段

B.路演阶段

C.承销协议签署阶段

D.证监会审核阶段

7.证券发行过程